Teksts
|
Finanšu un kapitāla
tirgus komisija (FKTK) un ABLV Bank, AS šodien noslēdza
administratīvo līgumu par FKTK pārbaudēs konstatētajiem
pārkāpumiem, lai panāktu uzlabojumus bankas iekšējās kontroles
sistēmas darbībā. Līgumā paredzēts piemērot bankai soda naudu 3,17
milj. EUR apmērā un izteikt brīdinājumu atbildīgajam bankas valdes
loceklim.
Parakstot administratīvo līgumu, FKTK un ABLV Bank ir vienojušies
par izlīgumu, lai izbeigtu FKTK ierosināto administratīvo
lietu.
Nosakot piemērojamās soda naudas apmēru, FKTK ņēma vērā, ka ABLV
Bank šobrīd izpilda visas regulējošās prasības un turpina uzlabot
iekšējās kontroles sistēmu, tāpēc soda nauda tiek piemērota
samazinātā apmērā – 3,17 milj. EUR, kas atbilst 2,5% no bankas
kopējo gada ienākumu summas. Atbilstoši Kredītiestāžu likumam, FKTK
ir tiesīga piemērot soda naudu līdz 10% no bankas iepriekšējā
finanšu gada kopējo neto ienākumu summas.
Veicot pārbaudes, FKTK konstatēja, ka banka iepriekšējos gados nav
atbilstošā apjomā nodrošinājusi atsevišķu klientu darījumu
ekonomiskās būtības un tiesiskā mērķa pārbaudi un dokumentēšanu.
FKTK uzskata, ka banka pietiekamu uzmanību nav pievērsusi klientam
netipiski lieliem, sarežģītiem vai savstarpēji saistītiem
darījumiem, kā arī nav veikusi atsevišķu klientu darījumu
pastiprinātu uzraudzību padziļinātās izpētes ietvaros.
Administratīvajā līgumā puses ir vienojušās par paredzētajiem
turpmākajiem pasākumiem, ko banka apņemas noteiktajos termiņos
pilnībā izpildīt, lai pilnveidotu iekšējās kontroles sistēmu un
stiprinātu tās darbības efektivitāti. Savukārt FKTK uzraudzīs, vai
banka pilda noteiktās apņemšanās līgumā noteiktajos termiņos un
noteiktajā apjomā.
FKTK pārbaužu gaitā izdarītie secinājumi attiecas uz agrākiem
klientu darījumiem un to dokumentēšanu, bet izvērtējot tos no
šodienas daudz stingrākajiem kritērijiem. Pēdējā gada laikā
prasības attiecībā pret klientu apkalpošanu ir mainījušās ļoti
strauji un būtiski. Šobrīd banka pilnībā izpilda regulējošās
prasības. Ievērojami ir palielināts atbilstības jomā strādājošo
darbinieku skaits un stiprināta attiecīgo struktūrvienību
kapacitāte. To ņēma vērā arī FKTK, lemjot par soda apmēru, kas ir
mazākais iespējamais, ko saskaņā ar likumu var piemērot
kredītiestādēm.
Diemžēl iepriekšējos gados klientu darījumu izpētes un
dokumentēšanas prasības vēl nebija pietiekami detalizētas. Banka ir
atteikusies no daļas klientu, kuru apkalpošana pie pašreizējām
prasībām var radīt nesamērīgu risku, un turpina klientu stingru
izvērtēšanu. ABLV Bank turpinās uzlabot iekšējās kontroles sistēmu
atbilstoši FKTK ieteikumiem, atvēlot minētajam mērķim ne mazāk kā
6,5 milj. EUR. Tiks izvērtēta bankas iekšējās kontroles sistēma un
veikti nepieciešamie pasākumi tās darbības pilnveidošanai un
efektivitātes nodrošināšanai.
ABLV Bank, AS ir
lielākā neatkarīgā privātā banka Latvijā. Bankas lielākajiem
akcionāriem — Oļegam Fiļam, Ernestam Bernim un Nikai Bernei uz
tiešas un netiešas līdzdalības pamata pieder 86,25% no bankas
balsstiesīgā pamatkapitāla. ABLV grupā ietilpst ABLV Bank, AS; ABLV
Bank Luxembourg, S.A.; ABLV Capital Markets, IBAS; ABLV Asset
Management, IPAS; Pillar Holding Company, KS; ABLV Consulting
Services, AS; ABLV Corporate Services, SIA; New Hanza City, SIA un
citi uzņēmumi. ABLV grupai ir pārstāvniecības Maskavā,
Sanktpēterburgā, Vladivostokā, Kijevā, Odesā, Minskā, Almati, Baku,
Taškentā, Honkongā un Limasolā.
Ilmārs
Jargans
Sabiedrisko
attiecību nodaļas vadītājs
ABLV Bank,
AS
Tel.: +371
6777 5296
e-mail:
ilmars.jargans@ablv.com
|